Ein Leitfaden für Franchisevereinbarungen

Vorbereitet von:

Robert D. Lantz, Esq., Gründer und Eigentümer der Lantz Law Group, Paul T. Maricle, geschäftsführendes Mitglied der Lantz Law Group, und Marshelle Johnston, Rechtsanwaltsgehilfin der Lantz Law Group

Erste Ausgabe

Gültig ab dem 1. September 2025.

I. Einleitung.

Bei der Lantz Law Group betreuen wir vor allem kleine bis mittelgroße Privatunternehmen. Wenn ein Unternehmen wächst, stehen häufig wichtige Entscheidungen zur Expansion an. Dies kann die Gründung von verbundenen Unternehmen, Tochtergesellschaften und Franchising umfassen. Bei der Expansion eines Unternehmens müssen kritische Entscheidungen getroffen werden, um sicherzustellen, dass die effektivste Strategie umgesetzt wird. Jedes Unternehmen sollte sich an einen kompetenten Rechtsbeistand, Buchhaltungs- und Steuerexperten sowie an andere Berater wenden. Die folgenden Informationen geben einen grundlegenden Überblick über das Franchiserecht.

II. Zweck dieses White Paper.

Für Unternehmen, die eine Expansion oder ein Markenwachstum in Erwägung ziehen, ist es von entscheidender Bedeutung, den Prozess zu verstehen. Franchisevereinbarungen können beträchtliche Möglichkeiten bieten, aber alle an solchen Vereinbarungen beteiligten Parteien können sich einer erheblichen rechtlichen Haftung aussetzen, wenn sie einen Vertrag abschließen, ohne die Vorschriften und Anforderungen einer Franchisevereinbarung nach Bundes- und Landesrecht zu kennen. Auch wenn dieses Dokument eine informative und lehrreiche Analyse des Gesetzes darstellt, sollte es nicht als Rechtsberatung angesehen werden. Es steht viel auf dem Spiel, und die Möglichkeiten, die sich durch Franchising ergeben, sind groß.

III. Was ist eine Franchise?

Ein Franchisevertrag ist eine Geschäftsvereinbarung zwischen einem Franchisegeber und einem Franchisenehmer. Der Franchisegeber ist der Eigentümer eines etablierten Unternehmens. Der Franchisenehmer ist eine unabhängige Partei oder Einzelperson, die das Recht erwirbt, ein Unternehmen unter Verwendung der Marke und des Systems des Franchisegebers zu betreiben. Im Rahmen einer Franchise-Vereinbarung gewährt der Franchise-Geber dem Franchise-Nehmer das Recht, eine Marke, eine Dienstleistungsmarke, einen Handelsnamen, ein Logo oder andere kommerzielle Symbole zu verwenden. Dieses Whitepaper befasst sich sowohl mit den Komponenten der Franchisenehmer- als auch der Franchisegeberbeziehung, da die Klientel der Lantz Law Group beide Parteien umfasst.

Als Franchisenehmer investiert man in ein etabliertes Unternehmen und erhält spezifische Anweisungen und Richtlinien für dessen Betrieb. Darüber hinaus sollte ein Franchisenehmer fortlaufende Unterstützung und Schulungen erhalten, um sowohl den Erfolg des Unternehmens als auch den Ruf des Franchisegebers zu gewährleisten. Franchisenehmer sind verpflichtet, das System, die Marke und die Betriebsverfahren des Franchisegebers zu übernehmen. Darüber hinaus gewähren viele Franchisevereinbarungen dem Franchisenehmer das Recht, in einem bestimmten Gebiet tätig zu sein, und der Franchisenehmer ist in der Regel daran gehindert, außerhalb dieses Gebiets Geschäfte zu tätigen. In Franchisevereinbarungen kann zwischen exklusiven und nicht-exklusiven Gebieten unterschieden werden.

Der Franchisegeber hat die Aufgabe, (a) die Art und Weise der Geschäftstätigkeit des Franchisenehmers zu überwachen, (b) Unterstützung in Form von Schulungen, Marketing und betrieblicher Anleitung zu leisten und (c) den Ruf der Marke zu schützen, indem er die Einheitlichkeit aller Franchisestandorte gewährleistet.

IV. Was ist eine Lizenz?

Unternehmer verwechseln häufig Lizenzvereinbarungen mit Franchisevereinbarungen. Bei einer Lizenzvereinbarung erwirbt der Lizenznehmer einen bestimmten Gegenstand. Ein Lizenzvertrag ermöglicht es dem Lizenznehmer, ein Design, einen Namen, ein Logo oder eine Idee gegen eine bestimmte Gebühr zu nutzen, zu reproduzieren und zu verkaufen. Er gewährt ein begrenztes Recht an einem bestimmten Vermögenswert und erstreckt sich nicht auf das gesamte Unternehmen. Die Lizenzvereinbarung gibt dem Lizenzgeber nicht die Befugnis, den gesamten Geschäftsbetrieb des Lizenznehmers zu kontrollieren oder zu diktieren.

Im Gegensatz dazu übt der Franchisegeber in der Regel eine erhebliche Kontrolle über die Arbeitsweise des Franchisenehmers aus oder unterstützt diesen in erheblichem Maße. Im Gegensatz zum Franchising sind Lizenzen in der Regel nicht auf ein Gebiet oder einen Markt beschränkt, das bzw. der ausschließlich vom Lizenznehmer genutzt werden darf, und Lizenzen unterliegen im Allgemeinen nicht den gleichen rechtlichen Anforderungen wie Franchising. In diesem Papier befassen sich die Autoren in erster Linie mit Franchising. Siehe FAQ - Ich möchte mehr Kontrolle über meine Lizenznehmer haben. Ist es einfach, eine Lizenz in eine Franchise umzuwandeln?

V. Probleme können sich ergeben, wenn eine Lizenz wie ein Franchise handelt.

Für jedes Unternehmen, das erwägt, eine Lizenz für ein bestimmtes Produkt zu erteilen oder ein Franchise anzubieten, ist es von entscheidender Bedeutung, einen kompetenten Rechtsbeistand und einen in Lizenz-, Franchise- und Steuerfragen versierten Wirtschaftsprüfer hinzuzuziehen. Probleme entstehen, wenn die im Rahmen einer Lizenz gewährten Rechte umfangreich genug sind, um als Franchise zu gelten, aber die ordnungsgemäßen rechtlichen Verfahren für die Gewährung einer Franchise nicht eingehalten werden. Siehe z. B. Community Tele-Communications, Inc. v. Heather Corp., 677 P.2d 330, 338 (Colo. 1984); Employment Television Enterprises, LLC v. Barocas, 100 P.3d 37, 49-50 (Colo. 2004). So kann es beispielsweise zu Rechtsstreitigkeiten über die Art der Vereinbarung und die Verpflichtungen der beteiligten Parteien kommen. Employment Television Enterprises, LLC v. Barocas, 100 P.3d 37, 49-50 (Colo. 2004).

Nach der Franchise-Regelung der Federal Trade Commission ("FTC") und vielen einzelstaatlichen Gesetzen wird eine Franchise-Beziehung rechtlich begründet - unabhängig von der Bezeichnung der Vereinbarung -, wenn drei Elemente gegeben sind: (a) der Lizenznehmer hat das Recht, das Warenzeichen oder den Handelsnamen des Lizenzgebers zu verwenden; (b) der Lizenzgeber übt eine wesentliche Kontrolle über die Betriebsweise des Lizenznehmers aus oder unterstützt diesen in erheblichem Maße; und (c) der Lizenznehmer zahlt eine erforderliche Gebühr an den Lizenzgeber. Sind alle drei Voraussetzungen erfüllt, gilt die Vereinbarung als Franchise, auch wenn die Parteien nur eine Lizenz erteilen wollten.

Die Parteien laufen Gefahr, unbeabsichtigt das Franchiserecht auszulösen, wenn der Lizenzgeber beispielsweise: (a) detaillierte betriebliche Anforderungen stellt (z. B. Uniformen, Beschilderung, Preisgestaltung); (b) obligatorische Schulungsprogramme oder Marketingunterstützung anbietet; (c) vom Lizenznehmer wiederkehrende Zahlungen für Marketing- oder Unterstützungsdienste verlangt. Die Nichteinhaltung der Franchise-Offenlegungs- und -Registrierungsanforderungen kann schwerwiegende Konsequenzen nach sich ziehen, darunter zivilrechtliche Strafen, die Aufhebung der Vereinbarung, Klagen des Lizenznehmers und eine mögliche persönliche Haftung der Führungskräfte des Unternehmens.

Dementsprechend sind eine sorgfältige Strukturierung der Lizenzbeziehungen und eine frühzeitige rechtliche Prüfung von entscheidender Bedeutung, um den kostspieligen Fehler zu vermeiden, unbeabsichtigt ein nicht registriertes, rechtswidriges Franchise zu schaffen.

VI. Begründung, Entwicklung und Schutz des Warenzeichen- und Markensystems.

Unserer Erfahrung nach lassen sich viele Kunden, die unsere Franchise-Dienstleistungen in Anspruch nehmen, von Konferenzen oder Sendungen wie "Shark Tank" inspirieren, wo sie zu dem Schluss kommen, dass sie durch die Gründung von Franchise-Unternehmen als Franchise-Geber oder den Einstieg als Franchise-Nehmer fast sofort reich werden würden. Letztendlich können Franchisesysteme sehr lukrativ sein, aber es ist naiv zu glauben, dass sie ein einfacher und kostengünstiger Weg zum Reichtum sind. Siehe FAQ - Ich habe gehört, dass der Abschluss eines Franchisevertrags einfach und kostengünstig ist. Stimmt das?

VII. Der Grund für die Regulierung von Franchisen.

In den Vereinigten Staaten reguliert die FTC das Franchising. Wie in der Einleitung zu 16 CFR Teil 436 und 437, Disclosure Requirements and Prohibitions Concerning Franchising and Business Opportunities (die "Franchise Rule"), sowie in der 2007 erfolgten Änderung der Trade Regulation Rule der FTC (16 C.R.F. §§ 436.1-436.11) dargelegt, hat die FTC die Gründe für die Regulierung von Franchise-Angeboten dargelegt:

Die [FTC] stellte eine weit verbreitete Täuschung beim Verkauf von Franchising und Geschäftsmöglichkeiten fest, und zwar sowohl durch wesentliche Falschdarstellungen als auch durch die Nichtoffenlegung wesentlicher Tatsachen. Insbesondere stellte die [FTC] fest, dass Franchisegeber und Verkäufer von Geschäftsgelegenheiten häufig wesentliche Falschdarstellungen machten, und zwar in Bezug auf: die Art des Verkäufers und seines Geschäftsbetriebs, die Kosten für den Erwerb einer Franchise oder einer Geschäftsgelegenheit und andere Vertragsbedingungen, unter denen das Unternehmen arbeiten würde, den Erfolg des Verkäufers und seiner Käufer sowie die finanzielle Lebensfähigkeit des Verkäufers. Die [FTC] stellte außerdem fest, dass andere unlautere oder irreführende Praktiken weit verbreitet sind: die Verwendung falscher oder unbegründeter Gewinnangaben durch Franchisegeber und Verkäufer von Geschäftsgelegenheiten, um potenzielle Käufer zum Kauf einer Franchise oder Geschäftsgelegenheit zu verleiten, sowie die Nichteinhaltung versprochener Rückerstattungsanträge durch Franchisegeber und Verkäufer von Geschäftsgelegenheiten. Die [FTC] kam zu dem Schluss, dass alle diese Praktiken den Verbrauchern ernsthaften wirtschaftlichen Schaden zufügten.

Da Franchise-Angebote für weit verbreitete Betrügereien und Täuschungen anfällig sind und waren, schreibt die FTC daher bestimmte Offenlegungen vor, wenn eine Franchise-Gelegenheit angeboten wird. Die im Folgenden beschriebenen Anforderungen sollen potenziellen Franchisenehmern helfen, fundierte Investitionsentscheidungen zu treffen. Darüber hinaus zielt die Franchise-Regel darauf ab, betrügerische und unfaire Handelspraktiken beim Angebot und Verkauf von Franchisesystemen in den USA zu verhindern.

VIII. Obligatorische Anforderungen - Bund.

1978 führte die FTC erstmals die Franchise Rule ein, die Franchisegeber dazu verpflichtet, potenziellen Franchisenehmern ein Rundschreiben mit den wichtigsten Informationen über die Franchisemöglichkeit zur Verfügung zu stellen[1].

Im Jahr 2007 änderte die FTC die Franchise-Regel, indem sie das Format des Uniform Franchise Offering Circular ("UFOC") abschaffte und durch das Franchise Disclosure Statement ("FDD") ersetzte. Das FDD behielt viele der ursprünglichen Offenlegungsanforderungen bei, führte aber auch zusätzliche Vorgaben ein, um (a) vollständigere und standardisierte Offenlegungen zu gewährleisten, (b) wesentliche Falschdarstellungen und die Nichtoffenlegung wesentlicher Tatsachen zu verhindern und (c) Unstimmigkeiten mit unterschiedlichen staatlichen Offenlegungsregelungen zu minimieren.

Das FDD muss 23 spezifische Informationskategorien (als "Items" bezeichnet) offenlegen, darunter Einzelheiten über den geschäftlichen Hintergrund des Franchisegebers, die Vorgeschichte von Rechtsstreitigkeiten, anfängliche und laufende Gebühren, Gebietsbeschränkungen, Zusicherungen zur finanziellen Leistungsfähigkeit (falls gemacht) und geprüfte Jahresabschlüsse. Franchisegeber müssen einem potenziellen Franchisenehmer die FDD mindestens vierzehn (14) Kalendertage vor dem Zeitpunkt zur Verfügung stellen, zu dem der potenzielle Franchisenehmer: (a) eine verbindliche Vereinbarung mit dem Franchisegeber oder seinen verbundenen Unternehmen unterzeichnet; oder (b) eine Zahlung an den Franchisegeber oder seine verbundenen Unternehmen leistet.

Die Änderungen von 2007 ermächtigten Franchisegeber auch ausdrücklich, die FDD elektronisch zu übermitteln, sofern bestimmte Formatierungs- und Zugänglichkeitsanforderungen erfüllt sind. Die Nichteinhaltung der FTC-Franchise-Regel kann zu Durchsetzungsmaßnahmen der FTC führen, einschließlich zivilrechtlicher Strafen, Unterlassungsansprüchen, der Aufhebung von Franchisevereinbarungen und obligatorischen Berichtigungsangaben.

IX. Dreiundzwanzig Offenlegungspunkte und fortlaufende Aktualisierungen.

Ein FDD muss Angaben in 23 Kategorien enthalten, von denen jede als "Punkt" bezeichnet wird. Die Angaben müssen in einfachem Englisch abgefasst und für einen potenziellen Franchisenehmer leicht verständlich sein. Die FDD selbst muss (a) als ein einziges Dokument druckbar sein und (b) nur die Informationen enthalten, die nach den Franchise-Regeln oder einem ähnlichen, anwendbaren staatlichen Franchise-Gesetz ausdrücklich erforderlich oder zulässig sind. In Anhang A zu diesem White Paper sind die 23 Kategorien mit den erforderlichen Bestandteilen aufgeführt.

Treten wesentliche Änderungen ein, müssen Franchisegeber die FDD vierteljährlich überarbeiten, um diesen Änderungen Rechnung zu tragen, und die FDD muss jährlich innerhalb von 120 Tagen nach Ende des Geschäftsjahres überarbeitet werden. 16 C.F.R. §436.7. Bei jedem Franchiseunternehmen muss die Anwaltskanzlei, die den Franchisegeber vertritt, einen Zeitplan für die jährliche strategische Überprüfung jedes der unten aufgeführten Punkte erstellen, um sicherzustellen, dass die FDD die bewährten Verfahren und die Unternehmensrichtlinien unter Berücksichtigung der jüngsten Änderungen des Bundes- oder Landesrechts korrekt wiedergibt. Dazu gehört auch ein Zeitplan für die Prüfung gemäß Punkt 19, der in Anhang A behandelt wird.

Wenn der Franchisegeber in Staaten mit spezifischen Franchisegesetzen oder Steuergesetzen in Bezug auf Franchising tätig ist, sollte er die Auswirkungen berücksichtigen[2]. Der Franchisegeber sollte in seinem strategischen Überprüfungsplan Zeit einplanen, um Vertragsänderungen vorzunehmen oder die Unternehmensrichtlinien entsprechend zu überarbeiten.

X. Zusätzlich zu den 23 Punkten, die im Franchise Disclosure Document (FDD) vorgeschrieben sind, erlegen Bundesgesetze - insbesondere die FTC Franchise Rule - und bestimmte einzelstaatliche Gesetze den Franchisegebern weitere Verpflichtungen auf.

A. Rechtzeitige Offenlegung des FDD.

Wie in Abschnitt VII dargelegt, müssen Franchisegeber gemäß der FTC-Regel das Franchise Disclosure Document ("FDD") mindestens vierzehn (14) Kalendertage vorher zur Verfügung stellen:

1. Der Franchisenehmer unterzeichnet eine verbindliche Vereinbarung im Zusammenhang mit der Franchise; oder
2. Der Franchisenehmer leistet alle Zahlungen an den Franchisegeber oder seine verbundenen Unternehmen 16 C.F.R. § 436.2(a).

Werden Änderungen an der Franchisevereinbarung vorgenommen, müssen die aktualisierten Dokumente mindestens 7 Tage vor der Unterzeichnung vorgelegt werden. 16 C.F.R. § 436.2(b). Die Offenlegung muss auf einem "dauerhaften Datenträger" erfolgen (z. B. in Papierform oder als herunterladbare PDF-Datei), der es dem potenziellen Franchisenehmer ermöglicht, die Dokumente zu prüfen und aufzubewahren. Diese obligatorische Wartezeit gibt potenziellen Franchisenehmern ausreichend Zeit, das Franchiseangebot zu prüfen, sich mit Rechts- oder Finanzberatern zu beraten und ihre Rechte und Pflichten vollständig zu verstehen, bevor sie sich auf das Franchiseunternehmen festlegen (d. h. eine "Bedenkzeit").

B. Genaue und vollständige Informationen.

Alle in der FDD enthaltenen Informationen müssen wahrheitsgemäß und vollständig sein und dürfen keine wesentlichen Falschangaben oder Auslassungen enthalten. 16 C.F.R. §§ 436.1(b), 436.2. Dies schließt ein, ist aber nicht beschränkt auf:

1. Vollständige und genaue Offenlegung aller Gebühren, anfänglichen und laufenden Verpflichtungen und betrieblichen Anforderungen; und
2. Begründung der in Punkt 19 gemachten Angaben zur finanziellen Leistungsfähigkeit (Financial Performance Representations, FPRs) gemäß 16 C.F.R. § 436.5(s). Beachten Sie, dass die FPRs fakultativ sind, aber wenn sie vorgelegt werden, müssen sie auf einer angemessenen faktischen Grundlage beruhen.

C. Konsequenzen bei Nichteinhaltung der Vorschrift.

Die Bereitstellung ungenauer oder irreführender Informationen verstößt nicht nur gegen Bundesrecht, sondern untergräbt auch das Vertrauen in die Beziehung zwischen Franchisegeber und Franchisenehmer erheblich und kann für den Franchisegeber rechtliche Konsequenzen nach sich ziehen, einschließlich, aber nicht unbedingt beschränkt auf:

1. FTC-Durchsetzungsmaßnahmen: Zivilrechtliche Strafen, einstweilige Verfügungen und Unterlassungsverfügungen.
2. Sanktionen auf Staatsebene: Geldstrafen, Gerichtsverfahren und mögliche Vertragsauflösung gemäß den staatlichen Franchisegesetzen.
3. Franchisenehmer-Zivilklagen: Franchisenehmer können wegen irreführender Angaben Schadenersatz verlangen oder Verträge kündigen[3].
4. Strafrechtliche Sanktionen: In bestimmten Fällen kann das Verhalten gegen Strafgesetze verstoßen und strafrechtlich verfolgt werden.
5. Reputationsschaden: Rechtliche Probleme können der Marke des Franchisegebers schaden und künftige Franchisenehmer abschrecken.

XI. Bewährte Praktiken für die Einhaltung der Vorschriften.

Sowohl der Franchisegeber als auch der Franchisenehmer sollten bei der Einhaltung der Franchisevereinbarung auf bewährte Praktiken achten, die unter anderem Folgendes umfassen, aber nicht unbedingt darauf beschränkt sind

1. Sicherstellung der jährlichen Übermittlung und des Erhalts aktualisierter FDDs innerhalb von 120 Tagen nach Ende des Geschäftsjahres und vor dem Angebot oder Verkauf von Franchises.
2. Überwachung auf wesentliche Änderungen und, falls diese nach der jährlichen Aktualisierung eintreten, sofortige Änderung des FDD und erneute Verteilung an potenzielle Franchisenehmer.
3. Dokumentierung des "Empfangs" des FDD mit unterzeichneten Bestätigungen.
4. Verifizierungs- und Substantiierungsdaten für alle finanziellen Zusicherungen und deren Anerkennung.
5. Regelmäßige und gründliche Beratung mit qualifizierten Rechtsberatern, Buchhaltern und anderen Fachleuten, um die Einhaltung der bundes- und einzelstaatlichen Franchisegesetze sicherzustellen.
6. Einführung und Durchführung von Schulungen für Franchisegeber-Vertreter, einschließlich des Franchise-Verkaufspersonals, und Umsetzung interner Compliance-Protokolle, wie z. B. Checklisten und regelmäßige Überprüfungen, um unbeabsichtigte Verstöße gegen die Offenlegungspflichten zu verhindern. Darüber hinaus sollte der Franchisenehmer Ausbildungs- und Schulungsprotokolle für sein Management und seine Mitarbeiter erstellen.

Durch die Einhaltung von Offenlegungsfristen und die Bereitstellung genauer Informationen schützen sich Franchisegeber vor rechtlichen Risiken und fördern den langfristigen Erfolg. Aus der Sicht der Franchisenehmer sind Wachsamkeit und die konsequente Durchführung von Schulungs- und Aufklärungsmaßnahmen ebenfalls wichtige Faktoren für eine erfolgreiche Franchisebeziehung.

XII. Überlegungen zum staatlichen Recht.

Die Regulierung des Franchising in den Vereinigten Staaten erfolgt sowohl durch Bundes- als auch durch Landesgesetze. Während die FTC-Franchise-Regel die grundlegenden Offenlegungsanforderungen für Franchisegeber im ganzen Land festlegt, können einzelne Bundesstaaten zusätzliche Vorschriften erlassen, einschließlich Registrierungs- und Offenlegungspflichten. Die Kenntnis dieser bundesstaatlichen Anforderungen ist für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und eine erfolgreiche Franchise-Tätigkeit unerlässlich.

A. Colorado-Franchise-Gesetz.

In Colorado gelten für Franchisegeber in erster Linie die FTC-Franchise-Regeln. Colorado verlangt von Franchisegebern nicht, dass sie ihr Franchise Disclosure Document (FDD) bei einer staatlichen Behörde registrieren lassen. Die allgemeinen Gesetze zum Verbraucherschutz und zu betrügerischen Handelspraktiken - wie das Verbraucherschutzgesetz von Colorado - gelten jedoch weiterhin und können sich auf Franchise-Geschäfte auswirken.[4]

B. Andere staatliche Variationen in der Franchise-Regulierung.

Während Colorado sich an die bundesstaatlichen Franchise-Vorschriften hält, gibt es in vielen anderen Staaten strengere Franchise-Gesetze, die Franchise-Geber beachten müssen, bevor sie ein Franchise anbieten oder verkaufen dürfen. Diese Anforderungen lassen sich im Allgemeinen in zwei Kategorien einteilen:

1. FDD-Registrierung (Registrierungsstaaten).

In einigen Staaten müssen Franchisegeber ihre FDD bei einer bestimmten Aufsichtsbehörde registrieren lassen, bevor sie Franchising anbieten oder verkaufen. Diese Staaten führen eine formale Überprüfung des FDD durch, um die Einhaltung der landesspezifischen Offenlegungsvorschriften zu gewährleisten.

Zu diesen Registrierungsstaaten gehören: Kalifornien, Hawaii, Illinois, Indiana, Maryland, Michigan, Minnesota, New York, North Dakota, Rhode Island, South Dakota, Virginia, Washington, Wisconsin und Puerto Rico.

2. Zusätzliche Offenlegungspflichten (Staaten der Einreichung und der Geschäftsgelegenheit).

In einigen Staaten ist keine vollständige Registrierung erforderlich, sondern es müssen lediglich Mitteilungen eingereicht oder Ausnahmen für Geschäftsmöglichkeiten gewährt werden.

1. Zu den antragstellenden Staaten können Connecticut und North Carolina gehören.
2. Staaten mit Geschäftsgelegenheiten wie Florida, Texas, Nebraska, Utah und Kentucky können von Franchisegebern verlangen, dass sie eine Befreiung von den örtlichen Gesetzen über Geschäftsgelegenheiten beantragen, wenn sie die Offenlegungsstandards der FTC erfüllen.

3. Gesetze über Franchise-Beziehungen

In einigen Bundesstaaten (z. B. Kalifornien, Minnesota, Wisconsin) gibt es Gesetze, die die Beziehung zwischen Franchisegeber und Franchisenehmer regeln. Diese Gesetze können einschränken, wie und wann eine Franchise gekündigt oder nicht verlängert werden kann, Kündigungsfristen vorschreiben und Eingriffs- oder Wettbewerbsverbotsklauseln begrenzen.

4. Rechtliche und betriebliche Auswirkungen der Nichteinhaltung von Vorschriften.

Die Nichteinhaltung der landesspezifischen Franchisegesetze kann schwerwiegende Folgen haben, unter anderem (a) zivilrechtliche Strafen und Bußgelder, die von den staatlichen Aufsichtsbehörden verhängt werden; (b)einstweilige Verfügungen, die den Verkauf von Franchiseverträgen verhindern, bis die Gesetze eingehalten werden; (c) Rücktrittsrechte, die es Franchisenehmern ermöglichen, Verträge zu kündigen und Rückerstattungen oder Schadenersatz zu verlangen; (d) Rufschädigung, die eine Expansion in bestimmten Staaten erschwert;

5. Bewährte Praktiken für die Einhaltung staatlicher Gesetze

Um die vollständige Einhaltung der bundes- und einzelstaatlichen Franchise-Gesetze zu gewährleisten, sollten Franchise-Geber:

1. Staatsspezifische Gesetze überprüfen: Konsultieren Sie regelmäßig die staatlichen Franchisevorschriften in allen Zielmärkten.
2. Rechtsbeistand einschalten: Arbeiten Sie mit erfahrenen Franchise-Anwälten zusammen, um den FDD und die unterstützenden Dokumente vorzubereiten und zu aktualisieren.
3. Ordnungsgemäße Geschäftsstrukturen beibehalten: Stellen Sie sicher, dass Zahnarztpraxen in Übereinstimmung mit den Eigentums- und Gesellschaftsgesetzen von Colorado strukturiert sind.
4. Regelmäßige Updates überwachen: Bleiben Sie auf dem Laufenden über Änderungen in den Franchise- und Berufszulassungsgesetzen sowohl auf Bundes- als auch auf Landesebene.

XIII. Schlussfolgerung

Die Franchise-Vereinbarung ist so konzipiert, dass sie sowohl die bundes- als auch die landesrechtlichen Standards erfüllt und gleichzeitig den langfristigen Erfolg des Franchise-Systems unterstützt. Ein klares Verständnis dieser Verpflichtungen - und ihre konsequente Einhaltung - ist entscheidend für die Minimierung rechtlicher Risiken, die Wahrung der Markenintegrität und die Förderung eines nachhaltigen Wachstums.

Dieses Dokument enthält allgemeine Hinweise zu den wichtigsten Compliance-Anforderungen und bewährten Praktiken, die Franchisegebern dabei helfen sollen, ihren Offenlegungspflichten nachzukommen und innerhalb des geltenden Rechtsrahmens zu arbeiten.

HAFTUNGSAUSSCHLUSS

Die Informationen in diesem Dokument und im Anhang auf lantzlawgroup.com dienen ausschließlich allgemeinen Informations- und Bildungszwecken. Sie stellen keine Rechtsberatung dar. Durch die Lektüre dieses Dokuments oder anderer Materialien auf lantzlawgroup.com entsteht kein Anwalts-Klienten-Verhältnis mit den Autoren oder der Lantz Law Group. Dieses Dokument sollte nicht als Ersatz für eine kompetente Rechtsberatung durch einen zugelassenen Anwalt in Ihrem Land verwendet werden. Wenn Sie rechtliche Unterstützung in Bezug auf den Inhalt dieses Dokuments benötigen, wenden Sie sich bitte an einen qualifizierten und zugelassenen Anwalt.

ANHANG A - ERFORDERLICHE ANGABEN IM FRANCHISE-OFFENLEGUNGSDOKUMENT

Bei den folgenden Punkten handelt es sich um die von der FTC vorgeschriebenen Mindestanforderungen an die Offenlegung. Jede Franchise ist anders, und das dazugehörige Franchise Disclosure Document ("FDD"), das dem Franchisenehmer zur Verfügung gestellt wird, muss so gestaltet sein, dass es den Franchisenehmer umfassend über die Chancen, Risiken, Verpflichtungen, Gefahren und die erforderliche Einhaltung der Vorschriften informiert, damit er eine fundierte Entscheidung bezüglich des Franchiseangebots treffen kann.

Die FDD enthält 23 spezifische "Punkte", die sich mit der Geschäftserfahrung des Franchisegebers, dem Verlauf von Rechtsstreitigkeiten, der finanziellen Leistungsfähigkeit, den Gebietsrechten, den Gebühren, den laufenden Kosten und den Beschränkungen für die Geschäftstätigkeit des Franchisenehmers befassen. Die 23 spezifischen Punkte sind wie folgt:

Punkt 1: Der Franchisegeber und etwaige Muttergesellschaften, Vorgänger und verbundene Unternehmen.

Dieser Artikel enthält:

1. Rechtlicher Name, Unternehmensgeschichte und Eigentümerstruktur.
2. Beschreibung der Geschäftstätigkeit des Franchisegebers, einschließlich etwaiger Muttergesellschaften, verbundener Unternehmen und Vorgängerunternehmen.
3. Die Art der Unternehmensorganisation des Franchisegebers (z. B. Kapitalgesellschaft, LLC, Personengesellschaft).
4. Alle Gesetze, die für das Franchise-Unternehmen gelten, einschließlich Lizenzen und Genehmigungen (z. B. benötigt ein Spirituosengeschäft eine Schanklizenz).
5. der Zustellungsbevollmächtigte des Franchisegebers. Siehe 16 C.F.R. § 436.5(b).

Punkt 2 - Berufserfahrung. 

In Punkt 2 wird verlangt, dass der Franchisegeber den Hintergrund und die Berufserfahrung der Direktoren, leitenden Angestellten und der wichtigsten Führungskräfte des Franchisegebers darlegt. 16 C.F.R. § 436.5(b).

Punkt 3 - Rechtsstreitigkeiten.

Bei der Vertretung potenzieller Franchisenehmer ist es unerlässlich, eine zusätzliche Due-Diligence-Prüfung im Hinblick auf Rechtsstreitigkeiten durchzuführen. Die Erfahrung zeigt, dass einige Franchisegeber diese Informationen zurückhalten, was zu einer Überraschung führt, nachdem die Dokumente unterzeichnet wurden. Auch wenn es dafür Rechtsmittel gibt, sollten Sie sicherstellen, dass Ihre Investition nicht durch Schockwellen, die durch Urteile oder andere Rechtsstreitigkeiten ausgelöst werden, beeinträchtigt wird. Bei der Vertretung von Franchisegebern sollte der Anwalt hartnäckig sein, um diese Informationen zu erhalten, einschließlich der Durchführung einer Urteilsrecherche mit Zustimmung des Franchisegebers.

Zu den wichtigen Themen im Zusammenhang mit Rechtsstreitigkeiten gehören:

1. Anhängige Aktionen.Dies beinhaltet, ist aber nicht beschränkt auf:
   • verwaltungsrechtliche, strafrechtliche oder wesentliche zivilrechtliche Verfahren, die gegen die "Offenlegungsparteien" anhängig sind, zu denen der Franchisegeber oder einer seiner Vorgänger, verbundenen Unternehmen, Muttergesellschaften, persönlich haftenden Gesellschafter oder Franchisemanager gehören kann, die einen Verstoß gegen ein Franchise-, Kartell- oder Wertpapiergesetz, Betrug oder unlautere oder irreführende Praktiken geltend machen; und
   • alle anderen anhängigen zivilrechtlichen Verfahren, an denen eine offengelegte Partei beteiligt ist.
2. Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit der Franchisebeziehung.Dazu gehören im vorangegangenen Steuerjahr alle:
   • Zivilklagen, an denen eine Partei beteiligt ist, die Informationen offenlegt, und
   • vom Franchisegeber angestrengte Prozesse.
3. Frühere Rechtsstreitigkeiten.Dies erfordert die Offenlegung aller Handlungen in den unmittelbar vorangegangenen zehn Jahren, an denen eine offenlegende Partei beteiligt war:
   • zu einer Verurteilung wegen einer Straftat oder einem Geständnis bezüglich einer Straftat geführt haben oder
   • festgestellt hat, dass der Franchisegeber gegen ein Franchise-, Kartell- oder Wertpapiergesetz verstoßen hat oder sich des Betrugs oder unlauterer oder irreführender Praktiken schuldig gemacht hat.
4. Aktuelle behördliche Unterlassungsklagen oder restriktive MaßnahmenDieserfordert die Offenlegung aller Unterlassungsklagen, die sich aus behördlichen Maßnahmen ergeben und die zu dem Zeitpunkt in Kraft sind, zu dem der Franchisegeber dem potenziellen Franchisenehmer den FDD vorlegt. Unterlassungsanordnungen der FTC laufen nicht aus, so dass diese Klagen, sobald sie eingereicht wurden, im Allgemeinen auf unbestimmte Zeit in Kraft bleiben und offengelegt werden müssen.16 C.F.R. § 436.5(c)

Punkt 4 - Konkurs.

Dieser Punkt verlangt die Offenlegung aller Konkursanträge, die in den letzten zehn Jahren vom Franchisegeber, seinen verbundenen Unternehmen, Vorgängern oder einer unter Punkt 2 genannten Person gestellt wurden. 16 C.F.R. § 436.5(d).

Punkt 5 - Anfangsgebühren. 

Dieser Punkt umfasst alle Vorauszahlungen, die für die Aufnahme des Franchiseverhältnisses erforderlich sind, einschließlich Franchisegebühren, Schulungsgebühren und Gebietsgebühren, sowie die Umstände, unter denen diese Zahlungen erstattungsfähig sind. Werden die Anfangsgebühren in Raten gezahlt, muss der Franchisegeber die Bedingungen für die Ratenzahlung entweder in Punkt 5 oder in Punkt 10 angeben. 16 C.F.R. § 436.5(e).

Punkt 6 - Sonstige Gebühren. 

Dieser Posten umfasst laufende Gebühren wie Tantiemen, Werbebeiträge, Verlängerungsgebühren und Übertragungsgebühren. Diese Informationen müssen in einer Tabelle[5] dargestellt werden, die folgende Angaben enthält: (a) die Art der Gebühr, (b) die Höhe der Gebühr, (c) das Fälligkeitsdatum und (d) die zur Berechnung der Gebühr verwendete Formel. 16 C.F.R. § 436.5(f).

Punkt 7 - Geschätzte Erstinvestition.

Dieser Posten enthält die geschätzten Gesamtkosten für die Eröffnung und den Betrieb der Franchise in den ersten drei Monaten. Die Gebühren unter Punkt 7 sind in tabellarischer Form darzustellen, wobei die einzelnen Beträge in Fußnoten zu erläutern sind. Zusätzlich zu den damit verbundenen Kosten muss der Franchisegeber auch eine Schätzung des Zeitraums vorlegen, in dem die einzelnen Kosten voraussichtlich anfallen werden, beginnend mit oder vor der Aufnahme der Geschäftstätigkeit und während der Anfangsphase der Geschäftstätigkeit. 16 C.F.R. § 436.5(g).

Punkt 8 - Beschränkungen bei der Beschaffung von Produkten und Dienstleistungen. 

Dieser Punkt beinhaltet die Anforderung an Franchisenehmer, Produkte oder Dienstleistungen von bestimmten Lieferanten zu beziehen, einschließlich vom Franchisegeber zugelassenen Anbietern. Damit soll vor allem die Kohärenz zwischen den Franchisesystemen sichergestellt werden.16 C.F.R. § 436.5(h).

Punkt 9 - Verpflichtungen des Franchisenehmers.

Dieser Punkt enthält eine umfassende Tabelle, in der alle betrieblichen und rechtlichen Verpflichtungen wie Standortauswahl, Marketing und Einhaltung der Vorschriften zusammengefasst sind.16 C.F.R. § 436.5(i).

Punkt 10 - Finanzierung.

Dieser Punkt umfasst die Offenlegung aller Finanzierungsvereinbarungen, die der Franchisegeber anbietet, einschließlich der Bedingungen und Konditionen. Unter anderem werden hier der jährliche Zinssatz und die Finanzierungskosten, die Anzahl der Zahlungen, die Verzugszinsen und alle Gegenleistungen, die der Franchisegeber für die Vermittlung des Franchisenehmers an einen Kreditgeber erhält, angegeben.16 C.F.R. § 436.5(j).

Punkt 11 - Unterstützung durch den Franchisegeber, Werbung, Computersysteme und Schulungen. 

Dieser Punkt enthält Einzelheiten zu Schulung, Unterstützung, Werbung und Technologie, die der Franchisegeber bereitstellen wird, einschließlich der Frage, ob das Gebiet exklusiv ist und unter welchen Umständen es geändert werden kann. 16 C.F.R. § 436.5(k).

Punkt 12 - Territorium. 

Dieser Punkt enthält eine Beschreibung des exklusiven oder nicht-exklusiven Gebiets des Franchisenehmers und alle Bedingungen für die Änderung der Gebietsrechte. 16 C.F.R. § 436.5(l).

Punkt 13 - Warenzeichen.

Dieser Punkt enthält Informationen über die Marken, Dienstleistungsmarken und Logos des Franchisegebers, einschließlich ihres Registrierungsstatus und Schutzes. 16 C.F.R. § 436.5(m).

Punkt 14 - Patente, Urheberrechte und urheberrechtlich geschützte Informationen. 

Dieser Punkt umfasst die Offenlegung von Rechten an geistigem Eigentum, einschließlich Patenten und Urheberrechten, und deren Bezug zum Franchisebetrieb. 16 C.F.R. § 436.5(n).

Punkt 15 - Verpflichtung zur Mitwirkung am tatsächlichen Betrieb des Franchisegeschäfts.

In diesem Punkt geht es unter anderem darum, ob der Franchisenehmer direkt in das Tagesgeschäft eingebunden sein muss oder ob er einen Manager einstellen kann. 16 C.F.R. § 436.5(o).

Punkt 16 - Beschränkungen für den Verkauf von Waren durch den Franchisenehmer.

Dazu gehört auch die Offenlegung von Beschränkungen der Waren oder Dienstleistungen, die der Franchisenehmer an seinem Standort anbieten kann. 16 C.F.R. § 436.5(p).

Punkt 17 - Erneuerung, Beendigung, Übertragung und Streitbeilegung.

Dazu gehören alle Bestimmungen über die Erneuerung, Beendigung und Übertragung der Franchisevereinbarung sowie die Verfahren zur Streitbeilegung. 16 C.F.R. § 436.5(q).

Punkt 18 - Persönlichkeiten des öffentlichen Lebens. 

Dieser Punkt enthält Einzelheiten zu allen Personen des öffentlichen Lebens, die an der Förderung oder Verwaltung der Franchise beteiligt sind, einschließlich der Vergütung. 16 C.F.R. § 436.5(r).

Punkt 19 - Erklärungen zur finanziellen Leistungsfähigkeit. 

Dieser Punkt umfasst alle Angaben zu den Erträgen oder zur finanziellen Leistungsfähigkeit mit den erforderlichen Nachweisen. 16 C.F.R. § 436.5(s).

Punkt 20 - Verkaufsstellen und Informationen über Franchisenehmer. 

Dieser Punkt umfasst alle Informationen über aktuelle und frühere Franchise-Verkaufsstellen, einschließlich Wachstumstrends, Kündigungen und Übertragungen. 16 C.F.R. § 436.5(t).

Punkt 21 - Finanzberichte. 

Dieser Punkt umfasst geprüfte Jahresabschlüsse des Franchisegebers für die letzten drei Geschäftsjahre. 16 C.F.R. § 436.5(u).

Punkt 22 - Verträge.

Dazu gehören Kopien aller Verträge, die der Franchisenehmer unterzeichnen muss, einschließlich des Franchisevertrags, der Mietverträge und der Kaufverträge. 16 C.F.R. § 436.5(v).

Punkt 23 - Quittungen.

Dazu gehört auch eine Empfangsbestätigung, die der Franchisenehmer unterschreiben muss, um den Erhalt des FDD zu bestätigen. 16 C.F.R. § 436.5(w).

Diese 23 Punkte sollen potenziellen Franchisenehmern einen umfassenden und transparenten Überblick über die Franchisemöglichkeit geben und so fundierte Investitionsentscheidungen ermöglichen.

[1] Das Angebotsrundschreiben wurde als "Uniform Franchise Offering Circular" ("UFOC") bezeichnet. Das UFOC war eine Übersicht, in der die wesentlichen Bestandteile des Franchiseangebots dargelegt wurden.

[2] Staatsspezifische Gesetze zur Offenlegung von Franchiseverträgen gibt es zum Zeitpunkt der Erstellung dieses Berichts in 15 Staaten:

• Kalifornien.
• Hawaii.
• Illinois.
• Indiana.
• Maryland.
• Michigan.
• Minnesota.
• New York.
• North Dakota.
• Oregon.
• Rhode Island.
• South Dakota.
• Virginia.
• Washington.
• Wisconsin.

[3] Bitte beachten Sie, dass nur die FTC befugt ist, Klage zu erheben, um die Regel durchzusetzen. Best Choice Roofing & Home improvement, Inc. v. Best Choice Roofing Savannah, LLC, 446 F.Sup.3d 258, 274 (M.D. Tenn. 2020) unter Berufung auf 15 U.S.C. §§ 45, 53; United States v. Lasseter, 2005 WL 1638735, at *1 (M.D. Tenn., June 30, 2005 (Klage der FTC auf der Grundlage ihrer gesetzlichen Befugnis zur Durchsetzung der Franchise-Regel). Für Franchisenehmer gibt es jedoch kein privates Klagerecht zur Durchsetzung der Regel. Siehe z. B. Akers v. Bonifasi, 629 F.Supp. 1212, 1221,-22 (M.D. Tenn. 1984); A Love of Food I, LLC v. Maoz Vegeterian USA, Inc. 70 F.Supp.3d 376, 382 (D.D.C. 2014). Dennoch kann ein Franchisenehmer als Privatperson einen Franchisegeber wegen Betrugs oder Fahrlässigkeit und möglicher anderer Ansprüche verklagen, wie z. B.:

• Ansprüche wegen Betrugs: Franchisenehmer können unter Umständen wegen Betrugs klagen, wenn sie dies nachweisen können:

• • Wesentliche Falschdarstellungen oder Auslassungen in der FDD.
  • Vorsatz zur Täuschung oder rücksichtsloses Missachten der Wahrheit
  • Gerechtfertigtes Vertrauen auf die falschen Angaben.
  • Daraus resultierende Schäden.

Siehe z. B. 1881 Extraction Company LLC vs. Kiinja Corporation, 660 F.Supp.3d 1059, 1071 (2023).

Zu den üblichen Betrugsszenarien gehören falsche Einkommensangaben, die falsche Darstellung von Gebietsrechten oder das Verschweigen wesentlicher Rechtsstreitigkeiten.

• Ansprüche bei Fahrlässigkeit: Diese sind weniger häufig, aber möglich, wenn der Franchisegeber bei der Erstellung oder Übermittlung des FDD eine Sorgfaltspflicht verletzt hat, wie z. B.:

• • Unterlassung einer angemessenen Due-Diligence-Prüfung.
  • Grob ungenaue Darstellungen der finanziellen Leistungsfähigkeit.
  • Nachlässige Erstellung der erforderlichen Angaben.

Id.

• Staatliche Gesetzesvariationen: In vielen Staaten gibt es Gesetze zur Franchise-Registrierung und Offenlegung, die zusätzliche Rechtsmittel vorsehen können:

• • Einige staatliche Gesetze sehen ausdrücklich private Klagerechte vor.
  • Andere Staaten können auch Anwaltshonorare und Strafschadensersatz vorsehen.
  • Registrierungsstaaten (wie Kalifornien, New York) haben oft robustere Durchsetzungsmechanismen.

Siehe Steak N Shake Enterprises, Inc. v. Globex Company, LLC, 110 F.Supp. 3d 1057, 1073-76 (D. Colo. 2015)

Bevor Sie losrennen, um eine Klage einzureichen, sollten Sie sich an einen qualifizierten Anwalt wenden und sich darüber im Klaren sein, dass es bestimmte praktische Einschränkungen und Überlegungen geben kann, einschließlich, aber nicht beschränkt auf:

1. Franchisevereinbarungen enthalten in der Regel Schiedsklauseln.
2. Der Schaden muss nachweisbar und quantifizierbar sein.
3. Die Gerichte können prüfen, ob der Franchisenehmer seine Sorgfaltspflicht angemessen erfüllt hat.
4. Wie schwerwiegend der Fall ist, hängt oft von der Art und Wesentlichkeit der Nichteinhaltung der Vorschriften ab.

[4] Für die Zwecke dieses Papiers wird auf die Anwendung des Bundesrechts und des Rechts von Colorado verwiesen; wenn der Leser aus anderen Rechtsordnungen kommt, muss er sich an einen in diesen Rechtsordnungen zugelassenen Anwalt oder an andere Quellen wenden, die sich auf diese Rechtsordnungen beziehen.

[5] Da Klarheit und Offenlegung in der FDD von größter Bedeutung sind, wird das Tabellenformat im Allgemeinen als der vernünftigste und zugänglichste Weg angesehen, um die anfänglichen Kosten zu ermitteln.

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