Richtlinien zur Einhaltung des Foreign Corrupt Practices Act und der Anti-Boykott-Gesetze

Veröffentlicht am: 19. Juli 2024

Kategorie: FCPA

US-amerikanische Unternehmen, die international Geschäfte tätigen, müssen ihre Geschäfte in Übereinstimmung mit den Gesetzen der Vereinigten Staaten und der ausländischen Länder führen, in denen sie Geschäfte tätigen. Daher ist es wichtig, dass Ihre Mitarbeiter, Vertreter und Geschäftspartner den Foreign Corrupt Practices Act verstehen und einhalten.

Was genau ist der Foreign Corrupt Practices Act?

Der Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”) verbietet es jedem US-amerikanischen Unternehmen oder jeder Person, Bestechungsgelder zu zahlen oder die Zahlung von irgendwelchen Werten an einen ausländischen Regierungsbeamten, Beamten einer politischen Partei oder Kandidaten anzubieten oder zu genehmigen, um:

• eine Amtshandlung eines Regierungsbeamten zu beeinflussen;
• einen Regierungsbeamten zu veranlassen, unter Verletzung seiner rechtmäßigen Pflichten zu handeln oder zu unterlassen; oder
• diesen Beamten zu veranlassen, seinen Einfluss auf eine ausländische Regierung auszuüben, um eine Handlung der Regierung zu beeinflussen, um Geschäfte für den Zahler zu erhalten oder zu behalten.

“US-amerikanisches Unternehmen oder Person” ist nach dem Gesetz sehr weit gefasst und umfasst jede natürliche Person, Firma, jeden leitenden Angestellten, Direktor, Mitarbeiter oder Vertreter Ihres Unternehmens und schließt ausländische Tochtergesellschaften und verbundene Unternehmen ein. Einzelpersonen und Unternehmen können auch bestraft werden, wenn sie jemand anderen anweisen, ermächtigen oder unterstützen, gegen die Anti-Bestechungs-Bestimmungen des Gesetzes zu verstoßen, oder wenn sie sich verschwören, gegen diese Bestimmungen zu verstoßen.

Warnsignale:

• Weigerung des Vermittlers, die Einhaltung des FCPA zu bestätigen.
• Unvollständige oder ungenaue Angaben in den erforderlichen Offenlegungen.
• Unnötige Dritte oder mehrere Vermittler, die ähnliche Funktionen ausüben.
• Berater rühmt sich, mit einem ausländischen Regierungsbeamten verwandt zu sein.

Was bedeutet das alles?

Das bedeutet, dass US-amerikanische Unternehmen die Zahlung von Bestechungsgeldern, “Schmiergeldern”, Erleichterungszahlungen, Provisionen, Vermittlungsgebühren oder Geschenken an ausländische Regierungsbeamte nicht dulden dürfen, um in ausländischen Ländern Geschäfte zu machen. Wenn Sie also an einem Projekt arbeiten, das einen Vertrag mit einem ausländischen Staat oder einem ausländischen staatseigenen Unternehmen beinhaltet, dürfen Sie sich nicht an einem System beteiligen, um einen ausländischen Regierungsbeamten zu bestechen, um das Geschäft zu erhalten oder zu behalten. Darüber hinaus schützt Sie die Verwendung eines Drittvermittlers (“Berater”) nicht, wenn der Berater den Regierungsbeamten besticht.

Häufig gestellte Fragen

F: Können wir einen unabhängigen Auftragnehmer, Berater oder einen anderen Vertreter im Ausland einsetzen, um uns zu helfen, Geschäfte von einer ausländischen Regierung zu erhalten?

A:         Ja. US-amerikanische Unternehmen setzen häufig ausländische Vertreter ein, um sie bei der Erlangung von Verträgen in ausländischen Ländern zu unterstützen. Oft sind dies die Personen, die Kontakte zu den Regierungsbehörden haben, die Entscheidungen im Zusammenhang mit der Vergabe von Verträgen treffen werden.

Analyse: Es ist nichts Falsches daran, einen Berater zu beauftragen, der Personen in der Regierung kennt oder den Entscheidungsprozess in der Regierungsbehörde versteht, um Ihr Unternehmen bei der Angebotsabgabe für Geschäftsverträge in einem fremden Land zu unterstützen. Die Zahlung angemessener Beratungshonorare an diese Berater verstößt nicht gegen den FCPA. ABER die Zahlung eines Beratungshonorars an einen Berater, von dem Sie wissen oder vernünftigerweise wissen müssten, dass es als Bestechungsgeld an einen Regierungsbeamten verwendet wird, verstößt gegen den FCPA und ist nicht zulässig. Der FCPA gilt für jede Einzelperson, jedes Unternehmen, jeden leitenden Angestellten, Direktor, Mitarbeiter oder Vertreter eines Unternehmens sowie für jeden Aktionär, der im Namen des Unternehmens handelt. Einzelpersonen und Unternehmen können auch bestraft werden, wenn sie jemand anderen anweisen, ermächtigen oder dabei unterstützen, die Anti-Bestechungs-Bestimmungen zu verletzen, oder wenn sie sich verschwören, diese Bestimmungen zu verletzen.

Die Beauftragung eines Beraters schützt Sie nicht vor der Haftung nach dem FCPA, wenn dieser Berater einen ausländischen Regierungsbeamten besticht. Der Berater muss seriös sein, muss Leistungen im Austausch für die ihm gezahlte Vergütung erbringen und muss schriftlich erklären, dass er keine Regierungsbeamten unter Verstoß gegen den FCPA bestechen wird.

F: Wie kann ich feststellen, ob ein Berater oder ein lokaler Vertreter, dessen Einstellung wir in Erwägung ziehen, seriös ist?

A: Erstens müssen Sie den Namen des Beraters und des Unternehmens des Beraters mit den Listen von Personen abgleichen, mit denen US-Unternehmen keine Geschäfte tätigen dürfen. Diese Listen werden auf der Website des US-Handelsministeriums geführt unter:

http://www.bis.doc.gov/complianceandenforcement/liststocheck.htm.

Wenn Sie die Einstellung eines Beraters oder Unternehmens in einem fremden Land erwägen, müssen Sie die Listen der abgelehnten Personen und Unternehmen sowie der gesperrten Personen usw. prüfen, die auf der oben genannten Website des Handelsministeriums aufgeführt sind. Wenn die Person oder das Unternehmen, mit der/dem Sie sprechen, in einer der Listen auftaucht, dürfen Sie sie nicht verwenden. Wenn der Berater Partner oder andere Geschäftspartner mit einer Beteiligung an seinem Unternehmen hat, sollten Sie deren Namen mit der Liste abgleichen.

Zweitens müssen Sie, sobald Sie den Berater oder den Drittvermittler auf den Handelslisten freigegeben haben, eine Due-Diligence-Prüfung durchführen, um Informationen über diese Person oder dieses Unternehmen zu sammeln. Im Idealfall verfügt der Berater über eine etablierte Geschäftseinheit, über die er in dem Land, in dem Sie tätig sind oder sich um einen Auftrag bewerben, Geschäfte tätigt. Je länger das Unternehmen besteht, desto besser.

Drittens müssen Sie einen schriftlichen Vertrag über die Beratungsleistungen haben, die dem Unternehmen von dem Berater erbracht werden. Dieser Vertrag muss eine ausdrückliche Bestimmung enthalten, dass der Berater den Foreign Corrupt Practices Act einhält, d. h. der Berater muss schriftlich erklären, dass er keine Regierungsbeamten bestechen oder andere illegale Handlungen bei der Vertretung Ihres Unternehmens vornehmen wird. Diese Formulierung im Vertrag schützt Sie nicht vor einem Verstoß gegen den FCPA, insbesondere wenn Ihr Personal Kenntnis davon hat, dass der Berater beabsichtigt, einen Regierungsbeamten zu bestechen, aber die Klausel im Vertrag dient als gewisser Schutz vor der Haftung für einen Verstoß gegen den FCPA, da sie zeigt, dass Sie versucht haben, die Einhaltung des Vertrags durch den Auftragnehmer zu erreichen.

Warnsignale:

• Zahlungsaufforderungen an einen Dritten anstelle des Vermittlers.
• Zahlungsaufforderungen in bar.
• Forderungen nach ungewöhnlich hohen Provisionen oder anderen Zahlungen, die im Verhältnis zur erbrachten Leistung übertrieben erscheinen.
• Anträge auf Erstattung von Auslagen, die schlecht dokumentiert sind.

F: Dürfen wir eine Vermittlungsgebühr an einen Berater oder einen Drittvermittler zahlen?

A: Ja. Angemessene Vermittlungsgebühren können an ausländische Vertreter oder Berater gezahlt werden, die bei der Suche nach Geschäften für Ihr Unternehmen behilflich sind. Wie bei Beratern müssen auch solche „Finder“ überprüft werden, indem ihre Namen mit den Listen des US-Handelsministeriums von Personen abgeglichen werden, mit denen US-Unternehmen keine Geschäfte tätigen dürfen. Ein schriftlicher Vertrag, in dem die Vermittlungsgebühr geregelt ist, ist erforderlich, und der Finder muss schriftlich erklären, dass er keine ausländischen Beamten bestechen und den FCPA einhalten wird.

F: Was tun Sie, wenn Sie beispielsweise Ihre Ausrüstung im Zoll eines fremden Landes nur dann freibekommen, wenn Sie ein Schmiergeld zahlen?

A: Es gibt eine Ausnahme vom Anti-Bestechungs-Verbot für „Erleichterungszahlungen“ für routinemäßige staatliche Handlungen. Die Ausnahme ist eng gefasst und erlaubt Zahlungen zur Erleichterung routinemäßiger staatlicher Handlungen wie:

• Ausstellung von Genehmigungen, Lizenzen oder anderen offiziellen Dokumenten;
• Bearbeitung von Regierungsdokumenten, wie z. B. Visa und Arbeitsaufträge;
• Bereitstellung von Polizeischutz, Abholung und Zustellung von Post, Bereitstellung von Telefondienstleistungen, Strom- und Wasserversorgung;
• Be- und Entladen von Fracht oder Schutz verderblicher Waren; und
• Planung von Inspektionen im Zusammenhang mit der Vertragserfüllung oder dem Transit von Waren durch das Land.

In vielen Ländern gehören Versorgungs-, Öl- und Kommunikationsunternehmen, um nur einige zu nennen, dem Staat. Daher gelten Mitarbeiter dieser Unternehmen für die Zwecke des FCPA als ausländische Regierungsbeamte.

Der Unterschied besteht hier darin, dass diese Art von Erleichterungszahlung keine korrupte Absicht Ihrerseits beinhaltet. Sie bitten einen Regierungsbeamten lediglich, die Aufgaben zu erfüllen, zu denen er verpflichtet ist. Die Erleichterungszahlung dient als Anreiz, den Regierungsbeamten dazu zu bringen, das zu tun, was er tun soll, und die Zahlung erfolgt nicht, um den Regierungsbeamten dazu zu bringen, Ihrem Unternehmen Aufträge zu erteilen.

• Wenn Sie eine Frage dazu haben, ob eine Zahlung unter die Ausnahme fällt, sollten Sie sich an Ihren Unternehmensjuristen wenden.
• „Routinemäßige staatliche Handlungen“ umfassen KEINE Entscheidung eines ausländischen Beamten, neue Geschäfte zu vergeben oder die Geschäftsbeziehung mit Ihrem Unternehmen fortzusetzen.

F: Welche Strafen drohen bei unzulässigen Zahlungen an Regierungsbeamte?

A: Strafrechtliche Sanktionen umfassen Geldstrafen von bis zu 2.000.000 USD für Unternehmen und bis zu 100.000 USD für Einzelpersonen sowie Freiheitsstrafen von bis zu 5 Jahren. Geldstrafen, die gegen Einzelpersonen verhängt werden, dürfen NICHT von ihrem Arbeitgeber oder Auftraggeber gezahlt werden.

Zivilrechtliche Sanktionen umfassen Geldstrafen in Höhe von 5.000 bis 100.000 USD für Einzelpersonen und 50.000 bis 500.000 USD für Unternehmen sowie in einigen Fällen die Abschöpfung von Gewinnen aus einer bestimmten Transaktion. Darüber hinaus kann einer Person oder einem Unternehmen, das gegen den FCPA verstößt, die Geschäftstätigkeit mit der Bundesregierung untersagt werden.

F: Wer genau gilt nach dem FCPA als “ausländischer Regierungsbeamter”?

A: Der Begriff “ausländischer Regierungsbeamter” umfasst jeden Beamten oder Angestellten einer ausländischen Regierung oder einer ihrer Behörden, Ämter oder Einrichtungen oder einer internationalen öffentlichen Organisation oder jede Person, die in offizieller Funktion für oder im Namen einer solchen Regierung oder Behörde, eines solchen Amtes oder einer solchen Einrichtung handelt. Somit könnte der FCPA so ausgelegt werden, dass er für staatliche Unternehmen und Betriebe sowie für jede Abteilung oder Behörde einer ausländischen Regierung gilt. Die Beispiele reichen von Regierungsministern bis hin zu einfachen Zollbeamten oder Polizisten. Jeder, der bei der Regierung oder einem staatlichen Unternehmen wie der örtlichen Telefongesellschaft oder dem Versorgungsunternehmen beschäftigt ist, könnte ein “ausländischer Beamter” sein. Daher sollten Sie nicht davon ausgehen, dass jemand kein Regierungsbeamter ist, bevor Sie nicht einige Hintergrundrecherchen durchgeführt haben.

F: Dürfen wir einen Beitrag zum Wahlkampffonds eines Regierungsbeamten leisten?

A: Ja, wenn der Kandidat nicht in einen Vertrag verwickelt ist, an dem Ihr Unternehmen beteiligt ist. Politische Beiträge dürfen jedoch nicht anstelle von Bestechungsgeldern geleistet werden oder um die Regeln zu umgehen, die Bestechungsgelder verbieten. Eine Zahlung muss nicht direkt vom Zahler oder direkt an den Zahlungsempfänger erfolgen, damit ein Verstoß vorliegt. Ein Verstoß liegt vor, wenn eine Sache von Wert einem Beauftragten eines Beamten und nicht dem Beamten persönlich zukommt, wenn sie im Rahmen eines verbotenen Quid pro quo gewährt wurde. Somit ist eine Zahlung an den Wahlkampf eines Beamten und nicht an den Beamten selbst unerheblich, wenn die Zahlung in dem Verständnis erfolgt, dass im Gegenzug für den Beitrag eine Amtshandlung vorgenommen wird.

F: Was ist, wenn wir nicht wissen, dass eine Zahlung an einen ausländischen Regierungsbeamten geleistet wurde?

A: Sie können sich eines Verstoßes gegen den FCPA schuldig machen, wenn Sie “tatsächliche Kenntnis” von der illegalen Zahlung haben oder wenn festgestellt wird, dass Sie die illegale Zahlung “bewusst missachtet“ haben. Die “bewusste Missachtung”, auch bekannt als “wissentliche Blindheit” gegenüber den Tatsachen und Umständen, die auf einen Verstoß hindeuten, ist keine stichhaltige Verteidigung.

Analyse: Es liegt in der Natur des Menschen, einen Weg zu finden, die Regeln zu umgehen, um das zu bekommen, was man will. Sie dürfen jedoch keine Zahlung für Beratungsgebühren oder eine Vermittlungsgebühr leisten, wenn Sie vermuten, dass der Berater einen Teil oder das gesamte Geld verwenden wird, um einen Regierungsbeamten zu bestechen. Sie müssen proaktiv vorgehen und Maßnahmen ergreifen, um sich zu vergewissern, dass die Beratungsgebühren oder Vermittlungsgebühren nicht zur Bestechung eines Regierungsbeamten verwendet werden.

F: Dürfen wir Reise- und andere Kosten ausländischer Regierungsbeamter bezahlen, um beispielsweise an einer Fachmesse teilzunehmen, auf der Ihr Unternehmen seine Dienstleistungen vermarktet?

A: In der Regel nicht. Wenn Sie einen Vertrag mit einer Regierung über Dienstleistungen haben und ein Teil dieses Vertrags vorsieht, dass Sie beispielsweise bestimmte Regierungsmitarbeiter schulen, dann kann die Übernahme von Reisekosten angemessen sein, wenn dies im Vertrag vorgesehen ist. Jegliche Reisen zu Marketingzwecken sollten jedoch vermieden werden.

Analyse: Wenn es keinen legitimen geschäftlichen Grund für die Erstattung von Reisekosten für ausländische Regierungsbeamte und insbesondere deren Familienangehörige gibt, wird eine solche Erstattung wahrscheinlich als ein Geschenk ausgelegt, das den Regierungsbeamten dazu bewegen soll, Ihrem Unternehmen Aufträge zu erteilen, und wäre daher ein Verstoß gegen den FCPA.

Anti-Boykott-Gesetze

Im Jahr 1945 begann die Arabische Liga, eine Organisation, die sich aus 23 Ländern des Nahen Ostens und Afrikas zusammensetzt, mit einem Boykott von Waren und Dienstleistungen, die aus dem heutigen Israel stammen. Der Boykott richtete sich gegen den Staat Israel und Nicht-Israelis, die wirtschaftliche Beziehungen zu Israel unterhalten.

Um dem Boykott entgegenzuwirken, verabschiedete die US-Regierung Gesetze, die es US-Unternehmen illegal machen, mit dem Boykott zu kooperieren, und genehmigte die Verhängung von zivil- und strafrechtlichen Sanktionen gegen US-amerikanische Zuwiderhandelnde. Nach den Anti-Boykott-Gesetzen dürfen US-Unternehmen folgende Vereinbarungen nicht eingehen:

• Vereinbarungen, die die Weigerung erfordern, Geschäfte mit oder in Israel oder mit auf der schwarzen Liste stehenden Unternehmen zu tätigen.
• Vereinbarungen zur Diskriminierung anderer Personen aufgrund von Rasse, Religion, Geschlecht, nationaler Herkunft oder Staatsangehörigkeit.
• Vereinbarungen zur Bereitstellung von Informationen über Geschäftsbeziehungen mit oder in Israel mit auf der schwarzen Liste stehenden Unternehmen.
• Vereinbarungen zur Bereitstellung von Informationen über die Rasse, Religion, das Geschlecht oder die nationale Herkunft einer anderen Person.

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